Art 64 Reguli prudențiale | Lege 297/2004

Acesta este un fragment din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital. Cumpărați documentul în formă actualizată sau alegeți un abonament Lege5 care permite accesul la orice formă actualizată.

ORGANISME DE PLASAMENT COLECTIV - Reguli prudențiale -
Art. 64.
- Referințe în jurisprudență (1)

S.A.I. vor respecta, în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, regulile prudențiale stabilite de C.N.V.M. Aceste reguli se vor referi, fără a se limita la:

a) proceduri administrative și contabile corespunzătoare, de control și siguranță pentru procesarea electronică a datelor, precum și mecanisme adecvate de control intern, inclusiv reguli referitoare la tranzacțiile personale ale salariaților și ale S.A.I.;

b) proceduri adecvate care să asigure separarea instrumentelor financiare aparținând investitorilor între ele și de cele ale S.A.I., în scopul protejării drepturilor de proprietate ale acestora, precum și împotriva folosirii acestor instrumente financiare de către S.A.I. în tranzacțiile pe cont propriu;

c) proceduri adecvate care să asigure posibilitatea ca operațiunile efectuate de S.A.I. să fie reconstituite, inclusiv în ceea ce privește părțile implicate, timpul și locul unde au fost efectuate;

d) păstrarea înregistrărilor tranzacțiilor desfășurate, pentru a permite C.N.V.M. să supravegheze respectarea regulilor prudențiale, regulilor de conduită în afaceri, precum și a altor cerințe legislative și de reglementare;

e) existența unei structuri organizatorice care să minimizeze riscul unui conflict de interese între S.A.I. și investitori, între aceștia, între investitori și O.P.C.V.M. sau între O.P.C.V.M.-uri. În situația înființării unei sucursale, structura organizatorică a acesteia nu trebuie să contravină regulilor de conduită pentru evitarea conflictului de interese, stabilite de către statul membru gazdă.

Acesta este un fragment din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital. Cumpărați documentul în formă actualizată sau alegeți un abonament Lege5 care permite accesul la orice formă actualizată.

Pot fi de interes:

Lege 297/2004:
Art 54 Servicii prestate de societăți de administrare a investițiilor
Art 55 Servicii prestate de societăți de administrare a investițiilor
Art 56 Servicii prestate de societăți de administrare a investițiilor
Art 57 Capitalul inițial
Art 58 Autorizarea, suspendarea și retragerea autorizației
Art 59 Autorizarea, suspendarea și retragerea autorizației
Art 60 Conducerea, acționarii semnificativi și controlul intern
Art 61 Conducerea, acționarii semnificativi și controlul intern
Art 62 Conducerea, acționarii semnificativi și controlul intern
Art 63 Conducerea, acționarii semnificativi și controlul intern
Art 64 Reguli prudențiale
Art 65 Reguli prudențiale
Art 66 Reguli prudențiale
Art 67 Reguli prudențiale
Art 68 Reguli de conduită
Art 69 Depozitarul
Art 70 Depozitarul
Art 71 Depozitarul
Art 72 Depozitarul
Art 73 Depozitarul
Art 74 Depozitarul
;
se încarcă...